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進入新三板精選層需五大環節!未過審可6個月后重新提交文件

2020-01-20 09:00 文章來源:挖貝網 作者:

【導讀】 昨日晚間,全國股轉公司發布了《股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌規則(試行)》的基本業務規則。

昨日晚間,全國股轉公司發布了《股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌規則(試行)》的基本業務規則。

至此,本次新三板全面深化改革涉及的7件基本業務規則已全部發布實施。本次業務規則的發布實施,標志著新三板市場股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌業務已正式啟動,市場各方可據此著手開展相關業務。

據介紹,新三板掛牌公司申請公開發行并進入精選層,應當聘請保薦機構等中介機構進行推薦,在履行公司內部決策程序后,向全國股轉公司提交申報材料,經全國股轉公司自律審查和中國證監會核準,并完成公開發行后,達到精選層準入條件的方能進入精選層。具體包括以下五大環節:

一是確認自身符合相關條件。具體包括《公眾公司辦法》規定的公開發行股票的條件,《公開發行規則》規定的發行主體要求,《分層管理辦法》規定的精選層預計市值和財務條件,且不存在相關負面清單情形。

二是聘請中介機構進行輔導,并經證監會派出機構驗收通過。發行人應當聘請保薦機構等中介進行輔導,并按照派出機構相關要求完成輔導驗收程序。

三是履行內部審議程序,制作并提交申請文件。發行人應當履行董事會、股東大會審議程序,按照有關規定制作申請文件,由保薦機構保薦并向全國股轉公司提交。

四是全國股轉公司審查。全國股轉公司受理申請文件后,通過向發行人及其保薦機構、證券服務機構提出問詢等方式進行自律審查,由掛牌委員會合議形成通過或不通過的審議意見,全國股轉公司結合掛牌委審議意見作出審查結論。

五是中國證監會核準。全國股轉公司審查通過后,根據發行人委托向中國證監會報送申請文件及自律監管意見、審查資料。中國證監會受理發行人申請文件后,依法對發行人是否符合公開發行條件、是否滿足相關信息披露要求進行核準,在20個工作日內作出行政許可決定。

發行人及主承銷商應當在取得中國證監會核準文件之后,及時向全國股轉公司提交發行與承銷方案,并按照發行與承銷細則的規定開展定價、申購和配售等工作。發行完成后,發行人應當及時向全國股轉公司提交發行結果報告、精選層掛牌推薦書(含發行結果)以及驗資報告等文件;發行人符合進入精選層條件的,全國股轉公司將其調入精選層。如出現審查不同意、不予核準等情形的,發行人應當在六個月后方可再次提交申請文件。

 

標簽: 精選層 新三板

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